SEC Cáo Buộc Digital Currency Group và Cựu CEO Genesis Vì Thông Tin Sai Lệch
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vừa đưa ra cáo buộc nghiêm trọng đối với Digital Currency Group (DCG) và cựu CEO của Genesis, ông Soichoro “Michael” Moro, vì đã cung cấp thông tin sai lệch về tình hình tài chính của Genesis sau sự sụp đổ của Three Arrows Capital (3AC).
Chi Tiết Cáo Buộc và Mức Phạt
Trong thông báo ngày 17/1/2025, SEC cho biết DCG và ông Moro đã đồng ý nộp phạt tổng cộng 38,5 triệu USD. Trong đó:
- DCG: Nộp phạt 38 triệu USD.
- Michael Moro: Nộp phạt 500.000 USD.
Dù đồng ý với mức phạt, cả DCG và ông Moro không thừa nhận hay phủ nhận việc vi phạm Luật Chứng khoán năm 1933.
Bối Cảnh Vụ Việc
Vụ việc bắt nguồn từ sự sụp đổ của quỹ đầu tư 3AC vào năm 2022. Trước đó, 3AC đã đầu tư 570 triệu USD vào token LUNA bị khóa, nhưng khoản đầu tư này mất hơn 99% giá trị sau cú sập của hệ sinh thái Terra vào tháng 5/2022. Đến tháng 6/2022, 3AC không thể đáp ứng các lệnh gọi ký quỹ và bị Tòa án Quần đảo Virgin thuộc Anh ra lệnh thanh lý tài sản.
Genesis, một trong những đối tác lớn của 3AC, chịu tổn thất nặng nề từ sự kiện này, dẫn đến việc công ty phải nộp đơn xin phá sản vào tháng 1/2023. Trong khi đó, SEC cáo buộc DCG và ông Moro đã cố tình cung cấp thông tin lạc quan sai lệch để trấn an nhà đầu tư sau tổn thất nghiêm trọng này.
Hậu Quả và Ý Nghĩa
SEC nhấn mạnh rằng hành động này của DCG và ông Moro đã làm tổn hại niềm tin của nhà đầu tư và vi phạm nguyên tắc minh bạch trong tài chính. Sanjay Wadhwa, quyền Giám đốc bộ phận thực thi của SEC, tuyên bố: “DCG và Moro đã vẽ nên một bức tranh tài chính sai lệch, gây thiệt hại lớn cho nhà đầu tư.”
Kết Luận
Vụ việc là một lời nhắc nhở nghiêm khắc về trách nhiệm minh bạch và trung thực trong ngành công nghiệp tiền điện tử. Khi thị trường tiếp tục phát triển, sự giám sát từ các cơ quan quản lý như SEC sẽ ngày càng chặt chẽ để bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.
